想成为一名操盘手，不知从何做起

在金融交易这行，成功者总是极少数，因此可以自然而然地得出结论：绝大多数人脑子里的想法基本上都是错的，他们的行动通常也都是错的！成功交易家都是些异于常人的人，关于这一点他们与其它行业的成功人士并无不同。成为成功交易家还必须具备13项人格特质，一个交易者也许不能具备这些特质或者说优点的全部，但一定得具备其中的绝大部分，且他所不具备的那些不能对其交易成功构成重大障碍。下面将借几位华尔街杰出交易家之口，一一说明这些特质的重要性。下面的引言大多出自杰克·D·施威格JackDSchwager所著的《华尔街操盘高手》MarketWizards一书（直译为《市场魔法师》，又译为《市场奇才》或《金融怪杰》）。在此感谢原作者和中文译者，是他们让我们在今天得以一窥当代伟大交易家的成功理念。必须指出的是，即便一个交易者具备如下全部特质，也不一定能够保证成功——除非他掌握了交易技术。换言之，如果没有掌握交易技术——准确地说就是彻底读懂K线图的技术——您无论怎样做或做什么都是错的！所谓的13项人格特质包括：

1、独立人格

即独立决策、并勇于对决策的后果承担全部责任。热衷于打探所谓的“小道消息”、依赖他人的吃奶思维、不负责任的小孩型人格，绝无成功的半点可能。吉姆·罗杰斯：“你们天生就有能力为自己的最大利益下最好的决策，在大多数的情况下，经过自己的思索比违背自己的意愿而听从他人的决定，更能做出正确的决策并采取正确的行动。事实是，这世界上从不曾有哪个人是只靠从众而成功。”威廉·欧奈尔：“大部分投资人靠耳语、谣言、故事以及一些业余人士的建议投资股票。换句话说，他们等于是把自己的血汗钱交给别人投资、而不愿意费神确定自己真正要投资的是什么。他们宁愿相信别人的耳语，也不愿相信自己的决定。”交易心理学专家范塔普博士：“如果你要求一般人列出他们操盘失败的原因，你大致可以将答案分成两大类。第一类是不认为自己有问题，而是抱怨市场，抱怨经纪人，抱怨内线交易，甚至抱怨技术指标或操作方法出了差错。一般人的确都有抱怨别人而保护自己的倾向。但是，如果你只抱怨别人，你就可能会一再犯错，因为你认为一切都是自己无法掌握的。了解自己必须对自己的成败负责时，你便能掌握投资成功的关键。成功的人知道要对自己操作的结果负责，而失败的人却并不如此。”杰西·利物莫：“一般人不希望别人告诉他现在是多头还是空头市场。他要别人明确地告诉他应该买进、卖出特定的个股。他想不劳而获，他甚至希望不必思考，就算让他从地上捡钱他都嫌太麻烦。”

2、客观精神

即判断与操作要尽可能地贴近市场的客观实际，交易者越客观成就越大。“华尔街操盘高手”麦可·马可斯在评价另一位超级交易员布鲁斯·柯凡纳时说：“他之所以成功我想是因为他很客观。一个好的交易员绝对不能没有弹性。假如你发现某个人能以开通的胸怀接受世上的事，你就找到一个具有成为交易员条件的人。”他还说：“以前在交易赔钱时，我往往会大量加码，希望反败为胜，不过这种作法通常都不会成功。后来我改采减量经营的方法，直到完全出清为止。有时候也会硬拼，不过，干脆中止交易结果可能更好。我天性不服输，因此要我认输而中止交易并不容易。我每次赔钱的交易模式是：赔钱、硬拼，还是赔钱，减量经营或中止交易。我的特质是思想开明，愿意接受任何与我本性难容的资讯。例如我见过许多相当不错的交易员，最后是把赚到的钱全数吐出来，这是因为他们在赔钱时，都不愿意停止交易。我在赔钱时会对自己说：‘你不能再继续作交易了。’另外，每当市场走势与我的预测完全相反时，我会说：‘我原本希望趁这波行情大赚一笔，不过既然市场走势不如预期，我干脆退出’。”威廉·欧尼尔:“大部分投资人都无法以客观的角度来观察股市。他们总会挑选自己心理上较为喜欢的股票，并一心希望这些股票会使他们获利，而忽略了股市走势所透露出来的讯息。”

3、热爱交易

即对这行充满“真正的兴趣”和在这行取得成功的“炽热的欲望”。拿破仑·希尔曾经说过：“一个普通的愿望是无法战胜失望、沮丧、失败、批评和各种困难的，只有当它是一种炽热的欲望、一种痴迷、执著时，这一切才有可能。”兴趣是最好的老师，一个人如果做他感兴趣的事，他的主动性将会得到充分地发挥。即使是十分疲倦和辛劳，也总是兴致勃勃、心情愉快；即使困难再大也绝不灰心丧气，而是去积极地想办法、反复总结经验，坚决地予以克服。爱迪生就是一个很好的例子。爱迪生几乎每天都在他的实验室辛苦工作长达18个小时，在里面吃饭、睡觉，但他丝毫不以此为苦。“我一生中从未做过一天工作，”他宣称，“我每天其乐无穷。”难怪他会取得这么大的成就。事实上，每个从事他无限热爱的工作的人，都能成功。相反，没有任何人能够在他不感兴趣的领域取得令人称道的成就。“如果工作是一种乐趣，人生就是天堂”，德国诗人歌德的说法实际上表达了同样的意思。

4、专注求胜

如果你没有天才的天赋,但你做事时比天才更专注,你的成就会远远的超过天才。面对这个浮躁喧嚣满眼诱惑的花花世界，请牢牢坐稳你的冷板凳。大卫·瑞安：“我热爱这份工作。虽然每天工作8到9小时，但是下班回家还会再花几小时时间研究股票。此外，周六我还会收到许多股市的统计图表，而我总会在周日花3到4小时专研。我认为，如果一个人热爱自己的工作，成功的机会一定比较大。”范塔普博士：“成为杰出交易员最难克服的有两大困难。一是缺乏从事金融交易的强烈意愿。除非一个人自己心甘情愿要成为杰出交易员，否则谁也没办法引导他。我从未见过一个缺乏意愿的人能成为成功交易员。第二个难题是一个人始终不觉得自己的操作犯了错。这种人从不承认自己犯错，因此他的错误会不断地重复出现。”艾德·斯柯塔：“求胜意志强烈的人，一定会寻求各种方法来满足其求胜的欲望。”

5、洁净精微

“洁净精微”语出孔子在《经解》中对《易经》的评价：“入其国，其教可知也。其为人也，温柔敦厚，《诗》教也；疏通知远，《书》教也；广博易良，《乐》教也；洁净精微，《易》教也；恭俭庄敬，《礼》教也；属辞比事，《春秋》教也。”原为内心清静、头脑冷静、思维缜密之意。这里是指交易者要具备从宏观大方向和微观细节两方面精确把握行情的能力，同时保持内心的开放性与灵活性。细节是最容易忽视的东西。吉姆·罗杰斯：“投资和生活一样，细节往往是成功或失败的关键。所以你不能忽略任何细节，不管它看似多么的无关紧要，你必须搜寻、验证每个讯息，只要与你的投资决策有关，都不能掉以轻心。任何让你觉得不安的问题或感觉，都要找出答案来。大部分人之所以不成功，原因往往出在研究不够彻底，只看他们随手可拿到的资讯。”在期货交易中，判断宏观大趋势往往不是最难的，因为是杠杆交易，细节问题变得极其重要。

6、诚实求真

一个成功的交易家必须对人对己诚实，以追求真理和真相为毕生要务。他应该具备透过假象看本质的洞察力、不为漂亮无用的理论所欺骗的直觉力，以及直奔主题提炼客观事物内部规律的归纳能力。马可·威斯坦：“交易策略必须具有弹性，以反应市场的变化。大部分交易员最常犯的错误，就是交易策略总是一成不变。他们常常会说：‘他妈的怎么市场情况与我所想的完全不同？”为什么要相同呢？生活不总是充满了未知数吗？”保罗·都德·琼斯：“我会先预测市场的走向，然后以低风险的方式试探。如果一直不成功，我会改变我对市场的看法。”麦可·史坦哈德：“成功的交易必须取得两项条件的平衡，这两项条件是：坚持自己对市场的看法以及承认自己错误的弹性。要达到两者之间的平衡，则需错误与经验的累积。另外，你应该对交易对手保持戒心。你应该经常自问：为什么你要买进，他却要卖出？他知道哪些你不知道的事？最后，你必须对自己或别人诚实。就我所知，成功的交易员都是事实真相的追求者。”

7、勇于行动

在金融交易这行，信心和勇气具有至关重要的作用。买进需要勇气，卖出需要勇气，止损需要勇气，持长需要勇气，等待适宜的交易机会需要勇气，形势暂时对己不利坚持原来的判断需要勇气……所有的决策都需要勇气，执行决策更需要勇气，离开勇气，交易者寸步难行。杰西·利物莫：“投机客的勇气就是有信心根据自己的决定行动。”麦可·马可斯：“勇气非常重要。任何专业交易员都不能没有勇气。成功的交易员必须要有勇气尝试、接受失败，以及不畏艰难地攀上成功的颠峰。”盖瑞·贝弗德：“成功交易员必须具备下列条件：第一，也最重要的是要具有果断力，我想很多人都是如此告诉你的；第二，你必须有耐性，如果你手上有笔不错的交易，就应该好好把握；第三，你必须要有进场的勇气，勇气则是来自于资金充裕程度；第四，要有认输的勇气，这种勇气也是以资金作为后盾的；第五，你必须要有强烈的求胜欲望。”但是勇气不等同于鲁莽。赖瑞·海特：“别与市场斗狠，你一定会输的。”

8、勇于自律

凡是与耐心或情绪管理有关的一切事都需要自律，没有自律就没有成功。大亏之后需要自律。马丁·舒华兹：“我最难忘的一次交易是发生在1982年11月4日，当时我一天就赔了60万美元。无论你在何时遭受挫折，心中都会很难受。大部分交易员在遭逢重大损失时，总希望立即扳回来，因此越做越大，希望一举挽回颓势。可是，一旦你这么做，就等于注定要失败。我在遭逢那次打击之后，立刻减量经营。我当时所做的事，并不是在于要赚多少钱以弥补亏损，而是在于重拾自己对交易的信心。我将交易规模缩小到平常的五分之一，甚至十分之一。这种策略后来证明是正确的。尽管我一天之内就亏损60万美元，可是在该月份结束时，我总共只亏损5万7000美元。”大赢之后需要自律。保罗·都德·琼斯：“每次遭受打击，总是在我洋洋自得的时候。”艾德·斯柯塔：“有时候我才对自己的能力感到自豪，接下来所面临的就是一笔惨不忍睹的亏损。”节制欲望需要自律。马丁·舒华兹：“如果有人想成为交易员，我的忠告是学习如何接受亏损。要赚钱就必须学会控制亏损。另外，除非你的资本增加两倍或三倍，否则不要扩大你的部位。大部分的人一旦开始赚钱，就立刻扩大自己手中的部位，这是一个严重的错误，严重得足以便你倾家荡产。”

9、勇于认错

马丁·舒华兹：“为什么大部分的交易员最后总是输钱？因为他们宁愿赔钱也不愿意承认自己的错误。大部分交易员在面对亏损时的反应是：‘只要我不亏钱就出场。’为什么一定要等到不赔才出场呢？这只是面子问题。我之所以能成为一名成功的交易员，就是因为我终于能把面子抛在一边。去他的自尊心与面子问题，赚钱才是最重要的。从我能把自尊与是否赚钱分开来时，我才开始成为赢家。也就是说，从我能接受错误开始。在此之前，承认自己失败要比亏钱还难受。我以前总认为自己不可能犯错。在我成为赢家之后，我会告诉自己：‘假如我错了，我得赶紧脱身。因为有道是：留得青山在，不怕没柴烧。我总得为下笔交易留些资本。’在这样的观念下，我总是把赚钱摆在维护自尊之前，如此，面对亏损也不会太难过。我犯了一次错，又有什么大不了呢？交易最引人入胜之处就在于自己永远具有改善自己能力的空间。从事其他行业的人也许可以用其他方法弥补自己原先的错误，但是身为交易员必须直接面对错误，因为数字是不会骗人的。”盖瑞·贝弗德：“所谓认输的勇气，就是面对失败的交易，你必须提得起，放得下，你绝不能因为一笔交易失败，而被搅得心神大乱。”

马蒂·舒华兹

◇简介：

冠军交易员，起初交易的十年，经常亏损，长期处于濒临破产的边缘，1979年之后成为一个顶尖的交易员。他一共参加过10次的全美投资大赛中的四个月期交易竞赛项目，获得9次冠军，平均投资回报率为210%，他赚到的钱几乎是其他参赛者的总和。

他认为最重要的交易原则就是资金管理。

◇观点1：

假如我错了，我得赶紧脱身，有道是留得青山在，不怕没柴烧。我必须保持实力，卷土重来。（问题的关键是，如何才能确定自己是真的错了呢？）

◇观点2：

无论你何时遭受挫折，心中都会很难受，大部分交易员在遭受重大亏损时，总希望立即扳回来，因此越做越大，想一举挽回劣势，可是，一旦你这么做，就等于注定你要失败。在我遭受那次打击之后，我会立即减量经营，我当时所做的事，并不是在于赚多少钱来弥补亏损，而是在于重拾自己对交易的信心。（支持！）

◇观点3：

任何人在从事交易时，都会经历一段持续获利的大好光景，例如我能连续获利12天，可是最后我一定会感到很疲累，因此我会在连续盈利或者重大获利之后立即减量经营。遭逢亏损的原因通常都是获利了结之后却不收手。

虽说马蒂·舒华兹的3种观点很经典，但回过头想一想，自己在做交易的时候是不是也一样。

下图是我近期的亲身经历，以供读者赏阅！（欧元走势图）

        2017727下午在11705进场做的多单，这个单子其实是当天中午挂的一个单子，晚上下班后，打开手机交易盘发现单子已经成交了。因为欧元的趋势已经处于上涨期，只要他不破11600这个位置就没事，所以就开始持有这张单子（持单很讲究耐心的，在这里跟大家提个醒，如果看好多头趋势就不要怕，坚定持有。可惜的是楼主没做到）。

        多单在行情给力的情况下拿到了第三天，也就是731早晨，早上醒来打开盘面，发现4小时级别出现顶部信号，由于过于担心已经到手的利润再吐回去，所以就果断卖出离场，因为知道趋势是多头，所以空仓等待继续回落给出更好的点位进场。结果从我离场开始算，最多也就回落20个点，下午就暴涨创出新高，期间也没敢追多。这种震荡上行的走势一直持续到现在，我的多单一直没有做。

         图中有画出上行通道线，标准的真当通道。如果时间能回到一年前，那么我会毫不犹豫的打起震荡行情来。那是我可是个震荡高手。

         由于上涨趋势力量非常强大，所以笔者在低位再次挂上了欧元的多单（图中虚线就是我的挂单点位和止损点位）

         给大家分享我的操作过程，不是位了渲染单子是赚钱的，因为也没赚多少。前人栽树后人乘凉，我想要表达的是，在通过我这个前人做出的一些胡乱操作的前提下，让在此看文章的你们能有个前车之鉴，别走我的老路。

         势必做到：多头趋势，坚定持有多单；空头趋势坚定持有空单。

下面的书籍都比较精，我以前是做股票投资者培训的，这是我收集书的目录，你可以选择性的看，因为我不知道你得投资水平到了哪一个程度，所以只有笼统的都例出来，我建议你如果是初级者，在做中国A股，要搞懂K线图，均线理论，波浪理论，总重要的就是学会如何跟庄操作，大资金操控股价在中国股市是无法回避的现实，所以学会如何的看庄，跟庄很重要，这个需要长期的学习实践。还有要制定周密的投资计划和策略，其实买股票就是买一种概率，策略比技术更重要。

1》道氏理论

1股市晴雨表 （美） 汉密尔顿

2道氏理论－－市场分析的基石 陈东

《2》K线

1日本蜡烛图技术 （美） 史蒂夫。尼森

2股票K线战法 （美） 史蒂夫。尼森

3蜡烛图方法：从入门到精通 （美）斯蒂芬 W比加洛

4主控战略K线 （台湾）李进财 谢佳颖 阿民

《3》波浪理论

1波浪原理 （美）艾略特

2艾略特名著集（含自然的法则） （美）小罗伯特R普莱切特

3艾略特波浪理论－－市场行为的关键 （美）小罗伯特R普莱切特

4艾略特波浪原理三十讲 侯本慧、郭小洲

5费波纳茨奇异数字的应用和买卖交易策略 罗伯特。费雪

《4》江恩理论

1华尔街四十五年 （美）江恩

2江恩理论——金融走势分析 （香港）黄柏中

3江恩投资实战技法 侯本慧、郭小洲

4江恩角度线与时间之窗 侯本慧、郭小洲

5江恩投资几何学原理 候本慧

《5》混沌和分形

1证券混沌操作法 （美）比尔。廉姆斯

2证券交易新空间－－面向21世纪的混沌获利方法 （美）比尔。廉姆斯

3资本市场的混沌与秩序 （美）埃德加。E。彼得斯

4分形市场分析－－将混沌理论应用到投资与经济理论上 （美）埃德加·E·彼得斯

《6》交易心理

1直觉交易商 （美）罗伯特。库佩尔

2冷静自信的交易策略 （美）理查。迈克尔

3重塑证券交易心理－－把握市场脉搏的方法和技术 （美） Brett N Steenbarger

4投资心理规则：锤炼赢者心态 （美） 罗伯特库佩尔；霍华德阿贝尔

5投资心理学 （美） 杰克．伯恩斯坦

6金融心理学－－掌握市场波动的真谛（修订版） （挪威）拉斯特维斯

《7》技术方法

1股市趋势技术分析 （美 ） 约翰墨吉

2期货市场技术分析 (美)约翰·墨菲

3期货交易技术分析 （美） 施威格

4股价型态总览 （美）David L Bradford,Allan R Cohen

5专业投机原理 （美） 维克多·斯波朗迪

6股票大作手操盘术 （美）杰西·利物默

7操作生涯不是梦 （美）Alexander elder

8期货交易策略（克罗谈投资策略） （美）斯坦利克罗

9你也可以成为股票操作高手 （日）立花义正

10短线交易秘诀 （美）拉瑞。威谦姆斯

11多空操作秘笈 （美）史丹·温斯坦

12技术分析精论 （美）马丁。J。普林格

13多空交易日志 （台湾）邱逸凯

14股票技术分析新思维－－来自大师的交易模式 （美） 瑞克·本塞诺

15交易的艺术－－左右脑并用的投资法 （美）麦马斯特

16稳操胜算 （加拿大） William R Gallacher

17股票操作学 （台湾）张龄松

《8》系统方法

1通向金融王国的自由之路 （美）范。K。撒普

2高级技术分析 （美）Bruce Babcock

3技术交易系统新概念 （美）威尔德著

4系统交易方法 波涛

5证券期货投资计算机化技术分析原理 波涛

6证券投资理论与证券投资战略适用性分析 波涛

《9》理念

1炒股的智慧 陈江挺

2金融怪杰 （华尔街操盘高手） （美） 施威格

3新金融怪杰 （华尔街点金人） （美） 施威格

4美国期货专家经验谈 （美）威可夫

5操盘建议－－全球顶尖交易员的成功实践和心路历程 （英）阿尔佩西帕特尔

6投机智慧 （香港） 许沂光

7亚当理论 （美）韦尔德

8攻守四大战技 （美）Bruce Babcock

9期货决胜108篇 （香港）刘梦熊

《10》人物传记

1股票作手回忆录 （美） 爱德温。李费佛

2交易冠军 （美）马丁。舒华兹

3投机生涯 （美）维克多。尼德霍夫

《11》其他

1与天为敌 （美）彼得。伯恩斯坦

2战胜华尔街 （美）彼得。林奇

3欧奈尔制胜法则－－如何在股市中赚钱 （美）欧奈尔

4漫步华尔街 （美）伯顿·麦基尔

《交易冠军:一个天才操盘手的自白》内容简介：曾经是华尔街上炙手可热的王牌操盘手，马丁•舒华兹凭借过人的敏锐与毅力，为自己赚到惊人的财富。而他也很快领悟到投资市场的硬道理，因此四十八岁的他在赚到钱之后，就决定与家人搬到佛罗里达州，远离嘈杂的华尔街，一边享受悠闲生活，一边继续用较慢的速度投资。他是如何办到的？在《交易冠军：一个天才操盘手的自白》这本书中，他给所有想在股市中获利的人提出忠告，实用且发人深省。《交易冠军:一个天才操盘手的自白》作者马丁•舒华兹在美国投资业界是个传奇人物，因参加过10次全美期货、股票投资大赛并获得9次冠军而出名，另一次也仅以微弱差距名列第二，在9次夺得冠军的比赛中，平均投资回报率高达210％，其中一次更是创下了回报率781％的佳绩。舒华兹以做S＆P500指数期货为主，大部分是短线交易，他从4万美元起家，后来把资本变成了2000万美元。马丁•舒华兹的经历对于那些经常遭遇亏损而又难以突破的投资者而言，是一种启示。他在事业成功之前，曾经有10年的时间在股市中浮沉，在交易初期，他只是一位证券分析师，在这段时间，他经常因为交易亏损而濒临破产边缘。后来他终于找到了一种适合自己的交易策略，从而变成了持续获利的交易员，并成为全球最成功的交易员之一。