文学理论教程（第十二章　抒情性作品）

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一、名词解释

抒情： 指以形式化的话语组织，象征性地表现个人内心情感的一类文学活动，它与叙事相对，具有主观性、个性化和诗意化等特征。作为一种特殊的文学反映方式，抒情主要反映社会生活的精神方面，并通过在意识中对现实的审美改造，达到心灵的自由。抒情是个性与社会性的辩证统一，也是 情感释放与情感构造、审美创造的辩证统一。

抒情性作品： 抒情性作品：指以表现作者个人主观情感为主、偏重审美价值：的一类文学作品，与叙事性作品相对。抒情性作品具有丰富的情感意味和审美特性，是由情感内涵和抒情话语直接融合而成的整体。抒情性作品的主要体裁是抒情诗、散文、杂文等，另外，中国戏曲文学中的唱词也多具有鲜明的抒情风格。

抒情话语： 抒情话语是一种表现性话语，它具有象征性地表现情感的功能，通过类似音乐的声音组织和富有意蕴的画面组织来体现难以言传的主观感受过程。

二、简答题

1抒情与现实的关系

①抒情作为一种主观表现，并不脱离现实，而是对现实生活的反映与评价。感情源于对现实的感受，没有真实的生活感受，便没有真正有价值的抒情。对现实感受的深浅，又往往取决于对现实认识的深浅程度。所以，抒情总包含着对现实的反映。

②抒情又是一种特殊的反映方式。其特殊性在于：首先，抒情反映的对象主要是社会生活的精神方面。现实生活并不只是物质生活，它还包括现实存在着的精神生活。文学抒情主要从一个侧面反映了特定的社会心理、精神状态与时代精神。其次，情感反映了主体与对象之间的特定关系，所以，抒情对客观世界的反映具有主观性。再次，抒情反映具有评价性。情感又是一种主观态度，对事物产生喜怒哀乐的情感体验包含着对事物的主观评价。抒情中所表现出来的赞美、歌颂、向往、同情、憎恶、厌烦等情感倾向都不同程度地含有对现实的价值判断。

③抒情是一种反映，也是对现实的一种意识中的改造：“化景物为情思”。通过创造性想象，抒情主体把现实之物转化为灌注了主观情思的形象，使外在世界成为一个与内心世界协调融洽的审美世界。“化实为虚”得力于创造性想象的虚化功能，它可以打破客观世界原有的物理结构，创造出一个可以充分寄寓和象征情感的心理空间。因此，文学抒情一方面受到特定现实生活和社会观念的制约，另一方面却具有较高的心灵自由度。与叙事相比，抒情更少受对象的客观性制约，心灵更加自由。

2 抒情中的自我与社会的关系

①二者具有辩证关系。在文学活动中，抒情总是抒情主体的情感表现。与偏重于客观再现的叙事相比，抒情更富于主体性的自我色彩，抒情可以说是一种自我表现。在这个意义上，没有抒情主体富于个性化的情感倾诉，没有抒情主体自由自在的内心独白，就不可能有创造性的文学抒情。充分地表现自己的独特体验和思想，成为抒情主体自觉的创作原则；具有鲜明个性的情感表现，成为评价抒 情性作品的重要尺度之一。然而，人是社会性的存在，个性自我的形成是以特定的社会关系和文化传统为条件的。各种社会关系都会对个性自我发生影响。所以，自我不是与社会截然对立的，而是既有密切联系又有各自的特殊性。这是一种辩证关系。抒情自我，作为一个独一无二的个性，是由丰富的生活经验和精神素养以独特方式构成的。它充分地吸收人类共同的精神财富，并使之与个性气质融为一体，从而形成了独特的感受世界、认识世界和表现内心情感的艺术方式。所以，文学抒情作为一种自我表现，同时也包含着普遍的社会内涵，可以引起普遍的社会共鸣。

②创造过程是自我与社会的结合。自我表现的社会属性还可以从抒情性文学作品的创造过程中见出。文学创造是一种社会性生产，抒情性作品的创造也不例外。抒情是一种社会交流，作者表现自我的感受同时意味着向隐含的读者进行心灵的交谈。文学抒情不是一种完全自我孤立的文学事件，而是与某些社会成员（读者）发生内在联系的。一方面，抒情主体的自我表现会对其他社会成员发生独特的影响；另一方面，社会成员的某些观念意识、接受习惯、理解能力等也会或多或少、或明或暗地转化为抒情性作品中的有机因素，给作品打上社会的烙印。

③抒情自我的社会意识形态性。抒情自我与社会的联系最突出地体现为与一定社会意识形态的联系。抒情具有意识形态性质，在审美化的情感反映和评价中，抒情自我总是要么维护和加强要么反抗和削弱特定的经济基础和上层建筑，而从属于某种社会意识形态。当然，抒情不是说教，在具体的抒情性作品中，意识形态内容并不是以完整的观念体系和概念形式出现的，而是体现为某种感受、评价、信仰和表现的模式。在这些模式背后，却潜藏着一定的观念体系和价值规范。

总之，在文学史上，伟大的抒情诗人总是对社会、对人民、对历史的发展怀有深深的关切，对人类面临的某些共同问题有深入的体察与领悟，总是把自我与进步的或健康的社会意识形态统一起来，使个人的命运和追求同人民群众的命运和追求融为一体。他们的抒情既是十分独特的自我表现，又是为时代和人民发出的呼声；既是个性情感的自然流露，又同时表现了人类情感的本质。

3 抒情话语的修辞方式

①比喻与象征

比喻是借他物（喻体）来表现某物（喻本）的修辞方法。象征（狭义）是以具体事物（形象）间接表现思想感情。抒情诗多以声音和画面来表现情感，所以，象征是抒情话语最常见的修辞方式。象征形象由于反复使用，便渐渐带上了相对稳定的象征意义。用比喻和象征的手法来抒情便会造成抒情诗的含蓄风格，由此可以传达曲折微妙的内心活动，给读者留下更多的想象余地，耐咀嚼，有余味。所以，“诗贵含蓄”成为中外古典抒情诗的一个重要艺术准则。

②倒装与歧义

倒装是诗句在语法上的错置，常常体现为惯常词序的颠倒。在格律诗中，有些倒装句是为了迁就格律；有些是为了强调某一形象，加强语气、音节，突出话语的表现力。既照顾到格律又增强了抒情效果，这是最理想的。由于词序被打乱，自然流动的句子突然被切割开来，从而使某些词语获得了相对的独立性。这些独立的词语所呈现的往往是一些感觉化的形象，所以，倒装往往可以大大强化诗句的感觉效果。当一句诗中并存两种或更多的语法结构时，这个诗句就有可能被读者以不同的方式来解读，从而产生不同的意义。这种一个诗句包含多重意义的情况就是歧义。由于汉语的句法关系本来就比较宽松，而且抒情诗人常常为了创造表现性话语而有意超越语法规范，所以，歧义成为中国古诗（特别是格律诗）的一个普遍现象。歧义造成语义的含混、复杂，丰富了抒情话语的情感内涵，是抒情诗产生“余味”的重要源泉之一。

③夸张与对比

夸张是运用想象与变形，夸大事物的某些特征，写出不寻常之语。对比是抒情话语的基本组合方式之一。它是把在感觉特征或寓意上相反的词句组合在一起，形成对照，强化抒情话语的表现力。对比的运用可以使诗人的主观态度以比较婉转的方式表现出来，从而形成含蓄的风格和反讽的意味。

④借代与用典。

借代是有关系的事物之间的相互替换，或者是用一物指代另一物。巧妙地运用借代手法，可以写出新颖别致的佳句来。用典又叫“用事”，就是在诗词中借用故事来造句表义。典故可分神话典故、历史典故和文学典故三大类。典故的容量比较大，所以，用典会使抒情话语简洁经济，内容丰富。典故又多涉及历史，所以用典可以使诗词的文化内涵更为深广。另外，用典也是一种替代的表达方式，可以使话语更为含蓄。

红色经典的文化生产看上去跟法兰克福学派所描述的“文化工业”的确有许多结构上 的相似，都具有大众性，都是大规模批量生产，都是由上而下地生产出来的。关键的区 别在于，一个是现代资本主义社会的商业行为，以盈利为目的；另一个是社会主义制度 下的国家行为，以意识形态教育(或曰“洗脑”)为目的。资本主义社会里文化工业生产 出的大众文化产品也是要达到洗脑的目的，法兰克福学派所批判的，不是文化工业赚钱 的目的，而是对大众的洗脑。此外，法兰克福学派所处的资本主义社会里，大众文化和 精英文化或经典是泾渭分明的。法兰克福学派大师如阿都尔诺，就寄希望于经典和精英 文化，希望从现代主义精英创作的经典中激发对消费主义意识形态的反抗。而中国的红 色经典完全打碎了精英与大众的界限，在批判传统经典、建立新经典的同时，对民间和 精英文化采纳了“古为今用”的实用主义策略。旅美学者张旭东从中国现代性发展线索 中看出某种“后现代性”，正是对中国现代性不同选择的文化发展的一种颇具后现代意 味的解读。(注：Xudong Zhang,“Postmodernism and PostsocialistSociety—Historicizing the Present,”in Arif Dirlik and Xudong Zhang eds,Postmodernism and ChinaDurham:Duke University Press,2000)把红色经典与文化 工业和后现代相提并论，看起来似乎有些牵强附会，不过我们借此可以提醒自己，对文 化现象的分析解读离不开当时的特殊语境，而且红色经典在当代的再造，也的确是处于 资本主义文化工业制造的后现代文化氛围之中。

二、话语体系与情感结构

在思考红色经典的当代再造之前，有必要重新回顾红色经典产生时的具体历史语境， 尤其是红色经典本身乃是当时那个语境的主要制造者。当时是革命文化霸权的语境，建 立一个革命的话语体系是当务之急。1949年建国后，中国人口中文盲的比例占五分之四 ，文字改革、消除文盲任务急迫。中国政（论文库）府在50年代初推出了简化字方案、汉语拼音方 案，对中国语言作出了重大的革新和改造。简化字和普通话的推广是新的文化和话语体 系建设的基础。在更进一步的语义学和意识形态层面，则主要依靠革命文学作品尤其是 红色经典长篇小说和革命回忆录等。革命题材的长篇小说随后衍生出一系列文化产品， 如改编成**、戏剧、连环画等。加上媒体宣传、学校的语文教育和博物馆、画廊、报 刊杂志的广泛配合，使新的革命话语体系逐渐渗透到社会各阶层和日常生活的各个角落 ，融入中国民众日常公共话语和个人话语的方方面面。红色经典通过语言建构的英雄人 物和负面人物以及他们的语言表述，如革命理想主义的豪言壮语、警句格言等等，成为 中国最有影响力的象征符号。根据毛泽(论文库)东的不同选择的现代性方案，消除文盲和改造思 想、建设“社会主义一代新人”是其革命建国战略的核心目标。

社会大众的价值取向、情感结构和生活习惯等跟社会主流话语体系有密切关联。据英 国学者雷蒙·威廉姆斯的研究，话语体系或广义的文化和语义上的符号体系跟公众的情 感结构相关。威廉姆斯认为，情感结构是生活体验在感情上的表述，是思想、意识形态 、价值观，以至政治立场等的表征，“不是感情与思想的对立，而是感情即思想，思想 即感情，是实践的意识。”(注：Raymond Williams,Marxism and LiteratureOxford: Oxford University Press,1977,pp132—133)他认为，情感结构由文艺作品的形式和 结构所展示，对文艺作品的形式和语义结构分析有助于了解社会的新的情感结构的形成 。中国红色经典作品在主题上大致分为革命战争、农村土改、城市暴动和地下工作等， 表现的是革命主体——农民、工人、革命党人(常常是知识分子形象，如《红岩》里的 江姐、《野火春风斗古城》中的杨晓冬等)——自身觉醒成长的过程。这种主体意识萌 发的形成脱胎于欧洲启蒙文化中出现的“个人成长”小说(Bildungsroman)，但在中国 被嫁接到社会革命的“集体成长”语境之中。

更重要的是对启蒙现代性的中国化或民族化的改造。中国学者近年来许多卓有成就的 研究，深入分析了红色经典对现代意识的民族化转换和改造。孟繁华指出，中国传统通 俗小说的传奇形式对《铁道游击队》、《林海雪原》等有深刻影响。陈思和、洪子诚等 也探讨了传统小说的模式在形式和价值取向上对革命小说的影响和制约。传统、民间的 形式在现代转换中对红色经典的影响举足轻重，但也成为红色经典如样板戏成功的主要 因素。(注：参见孟繁华《传媒与文化领导权——当代中国的文化生产与文化认同》， 山东教育出版社2002年；又见陈思和《中国当代文学教程》，复旦大学出版社1999年； 陈思和：《民间的沉浮：从抗战到文革文学史的一个解释》，《上海文学》1994年第1 期；洪子诚：《中国当代文学史》，北京大学出版社1999年。)中国五四以来的激进启 蒙主义者如胡风等强调民间民俗形式和审美意识与欧洲传来的现代启蒙意识的矛盾性， 并站在启蒙的立场上顽强地批判传统与民间形式的“落后”和反现代性。但是中国这个 以农民为主体的社会，更倾向于选择毛泽(论文库)东式的民族化和接近农民审美和情感的民族形 式。就连自身为激进启蒙知识分子的瞿秋白，也很有预见地严厉批判中国都市启蒙主义 知识分子的欧化倾向，大力鼓吹民间文化和民间形式。

答案：文学的审美意识形态属性表现为无功利性与功利性、形象性与理性、情感性与认识性的相互渗状况。(1)文学的无功利性是直接的，功利性是间接的，直接的无功利性是实现间接功利性的手段。例如辛弃疾的《水龙吟·登建康赏心亭》中，诗人把自己的满腔愁绪都灌注到赏秋过程中，这意味着原有的带有现实功利色彩的愁怀被暂时地稀释或化解了，变成了无功利的个人的触景生情。不过，这种无功利的触景生情实际上在深层也有着功利性目的，即个人的失意被提升到中国文人的一种普遍的精神高度。(2)形象是文学的特有存在方式，是由文学的文本结构所呈现的富于意义的审美感性形态，理性指作品有其理性的思想，在文学中，理性是以特殊的形势存在的。文学是形象的，但存深层又具有某种理性。这是文学的审美意识形态属性在表现方式层面的显现。例如陶渊明的《饮酒》：“结庐在人境，而无车马喧。问君何能尔，心远地自偏。采菊东篱下，悠然见南山。山气日夕佳，飞鸟相与还。此中有真意，欲辨已忘言。”表达出诗人有关归隐田园的理性意图。然而，这种理性意图却不是由哲学推理方式而是通过活生生的形象描绘去实现的。诗人的归隐田园的理性意图往往隐藏在活的形象的审美直觉中。(3)情感性指作品中总充满了作家的喜怒哀乐情感；认识指作品包含着作者对笔下形象事物的思想认识。在文学中，审美情感是直接的，理性认识则是间接的。直接的审美情感的深层往往隐伏着间接的理智认识。例如《巴黎圣母院》中的一些人物形象，倾注了作荐强烈的情感评价，例如卡西莫多的外丑内美，主教的外善内恶等。而这些人物也表达客观理智认识，是可以被归纳出来的，如雨果本人所说：“丑就在美的旁边，畸形靠近着优美，粗俗藏在崇高背后，恶与善并存，黑暗与光明相共。”文学作为审美意识形态，在无功利性、形象、情感等审美因素中包含着功利、理性与认识等非审美的意识形态因素，因而具有审美与社会意识形态的双重属性。

第一章 艺术的基本性质

　一、艺术的定义

　1、艺术的定义：系借助于富于情感的形象塑造或意绪的渲染，真实地反映现实或精神生活，并表白作者审美理想地一种特殊社会意识形态。（人类以情感和想象为特征的把握世界的一种特殊方式。即通过审美创造活动再现现实和表现情感理想，在想象中实现审美主体和审美客体的互相对象化。）

　2、对于艺术本质地探寻，归根起来地说法有：（1）认为艺术是创作主体情感的传达和心灵直觉的表现。普列汉诺夫的劳动说；克罗齐、克林伍德的表现发生说（2）认为艺术是对现实生活的摹仿和再现。赫拉克利特、苏格拉底、亚里士多德的摹仿发生说（3）认为艺术的本质是“有意味的形式”。

　3、马克思对艺术本质的分析：不是孤立的关照而是立体性的首先界定它在社会中的历史和现实地位。把它看作是特定的历史现象，看作是一种特定的社会意识形态、一种社会存在在艺术家头脑中的能动的反映。它对于世界的认识和把握，是以特有的形象和审美方式进行的。这一从科学的立场和观点出发对艺术的宏观审视，无疑将艺术的本质和客观规律揭示的明白无误。

　二、艺术是一种特殊的社会意识形态

　1、 为什么说艺术是一种特殊的社会意识形态？（为什么说艺术是一种审美的意识形态？）

　答：（1）艺术在整体社会结构中从属于意识形态，它既具有一般意识形态的特性，同时又具有自身的特殊性质，因而它是一种特殊的意识形态，即审美的意识形态。（2）艺术的特质是审美，它是人类审美情趣、审美观念和审美理想的体现。艺术不同于其他意识形态的基本特征是以具体的形象反映客观世界。（3）艺术隶属于社会精神层面，是一种有别于政治、法律、道德、宗教等特殊社会意识形态，它为经济基础所决定，并服务于经济基础。它同经济基础的关系不是直接的，而是通过政治、法律、道德等“中间环节”作用于经济基础的，艺术与意识形态各部门以及政治、科学等均有密切关系。

　2、 艺术与其他社会意识形态的关系？

　3、 艺术与哲学的关系？

　答：（1）哲学主要从事自然界、人类社会和人的思维领域中带有普遍性的根本规律的研究，主要通过其内在分支—美学作为中介对艺术产生影响，作者的世界观、人生观等哲学思想直接作用于文艺作品，促使某些艺术流派的形成，并直接产生某些具有哲理性的作品。（2）艺术反过来也可以通过审美创造对哲学家思维及其思想产生启迪，艺术作品可以传播特定的哲学思想，尤其是哲学家的艺术思考往往会成为其哲学体系的重要组成部分。（3）可结合歌德的《浮士德》曹雪芹的《红楼梦》等具有深刻意蕴的作品分析。

　4、简述艺术与科学的关系？

　答：（1）科学技术为艺术提供了新的物质技术手段、传播手段，并促使新的艺术形式的产生；为艺术创造了前所未有的文化环境和更广阔的天地；艺术与科技、美学与科学的相互结合和相互渗透，促进了科学技术和文学艺术自身的发展，促进了艺术观念、美学观念的变化。（2）艺术对科学的发展也具有重要的影响。科学研究、发明、创造的实体，都在不违前科学规律的前提下更加注重按照美的规律进行设计和造型，科学与艺术和谐、互补。

　5、 艺术与道德的关系？

　答：（1）道德是生活中形成的伦理观念、行为规范的总称（2）道德通过艺术形式得以体现（3）艺术通过其审美表现对道德进行评价。

　6、 艺术与政治的关系？

　答：（1）政治是艺术与经济的中介（2）艺术在与上层建筑的意识形态之间，与政治的关系最为密切和突出。特定历史时期的艺术作品其时代的、政治的烙印是十分显著的。（3）政治在一定程度上影响艺术方向，保障艺术更快更健康的发展（4）艺术、审美倾向、精神情感也对政治施加影响。

　7、 艺术与宗教的关系？

　答：（1）艺术与宗教早期是融合在一起的，而在其后的发展过程中也有着极其密切的关系，两者在认识和掌握世界的方式上有着相似之处。（2）宗教和艺术具有互相推动发展的密切关系。宗教长期利用艺术来宣传，为艺术提供宗教题材和内容，客观上促进了艺术的发展。艺术参与宗教活动，宣扬宗教思想，也影响和推动了宗教的发展。（3）艺术和宗教具有本质区别。宗教是人的自我意识的丧失，艺术却是对人的自由创造本质的确认；宗教是反科学的，劝人到天国寻求精神安慰，艺术则鼓励人们热爱并珍惜显示生活，促进人全面和谐的发展。

　三、生活为艺术提供了创作的源泉

　1、 为什么说生活是提供艺术创作的源泉？（为什么说一切艺术都是社会生活的反映？）

　答：任何艺术作品都是艺术家对于社会生活的能动反映和艺术创造的产物。因此艺术创作从主客观两个方面看，都是与社会生活有着十分密切的关系。（1）社会生活是艺术创作的源泉和基础。古代的、外国的作品，只能作为今天创作的借鉴，所以是“流”而不是“源”（2）艺术家本人作为创作主体，总是属于一定民族和时代的。艺术家在进行艺术创作时，不仅需要从社会生活中汲取创作的素材和灵感。而且要对社会生活作出判断和评价，从主观方面折射和体现出社会生活对艺术家本人的影响。艺术世界中人物形象和诗情画意都是艺术家2人生阅历和生活实践经验的结晶。